12 nguyên tắc phải nắm rõ khi giao dịch chứng khoán phái sinh

Bạn nên biết rằng giao dịch Hợp đồng tương lai & quyền chọn không phù hợp với mọi cá nhân. Mức độ đòn bẩy khả dụng có thể dẫn đến lợi nhuận lớn cũng như thua lỗ lớn. Hiệu suất trong quá khứ không chỉ ra kết quả trong tương lai. 

12 Quy tắc Vàng để Giao dịch Thành công

1. Có một kế hoạch giao dịch nhất quán

Do cảm xúc căng thẳng vốn có trong bất kỳ tình huống đầu cơ nào, bạn phải có một phương pháp giao dịch được xác định trước, bao gồm một bộ quy tắc mà bạn vận hành và tuân thủ, do đó bảo vệ bạn khỏi chính cảm xúc của mình. Thông thường, cảm xúc của bạn sẽ bảo bạn làm điều gì đó hoàn toàn xa lạ hoặc tiêu cực với kế hoạch giao dịch hằng ngày của bạn. Chỉ bằng cách tuân thủ một công thức định sẵn, bạn mới có thể chống lại những cám dỗ và căng thẳng về cảm xúc thường xuyên xuất hiện trong một tình huống đầu cơ.

2. Nếu bạn không chắc chắn, đừng giao dịch.

Nếu bạn đang giao dịch và cảm thấy không tự tin về bản thân, hãy chịu lỗ hoặc bảo vệ lợi nhuận của bạn bằng cách dừng lại. Nếu bạn không chắc chắn về một vị thế, bạn sẽ bị ảnh hưởng bởi vô số những chi tiết không liên quan và không quan trọng và có thể sẽ kết thúc bằng việc thua lỗ.

3. Bạn đã chiến thắng hơn 40% các lệnh và lợi nhuận ổn định nhưng không đồng nghĩa lệnh tiếp theo sẽ thắng

Khi suy đoán, sẽ thật là điên rồ nếu kỳ vọng vào mọi thời điểm đều đúng. Một cá nhân với các kỹ thuật giao dịch thích hợp sẽ có thể cắt lỗ ngắn và để lợi nhuận của anh ta chạy sao cho ngay cả khi chưa đến một nửa thời gian cũng sẽ cho thấy lợi nhuận tuyệt vời. Điểm này được nhấn mạnh lại trong Quy tắc thứ tư.

4. Cắt lỗ và tăng lợi nhuận của bạn.

Thất bại cơ bản của hầu hết các nhà đầu cơ là họ đặt giới hạn lợi nhuận và không giới hạn mức thua lỗ của họ. Một người đàn ông ghét phải thừa nhận mình sai. Do đó, một cá nhân thường để mặc cho khoản lỗ của mình ngày càng lớn hơn với hy vọng rằng cuối cùng thị trường sẽ quay đầu và chứng minh anh ta đúng. Sau một thời gian, anh ta bắt đầu hy vọng về một khoản lỗ nhỏ và từ bỏ hy vọng kiếm được lợi nhuận. Bản chất con người cũng quy định rằng một cá nhân muốn thu lợi nhuận của mình ngay lập tức và do đó chứng minh mình đúng.

Hài lòng với lợi nhuận nhỏ là cách tiếp cận tinh thần sai lầm để kiếm tiền trong đầu cơ. Nếu bạn chính xác khi bước vào một tình huống đầu cơ, bạn sẽ biết điều đó gần như ngay lập tức và sẽ cho thấy lợi nhuận nhanh chóng. Tuy nhiên, nếu sai bạn sẽ tỏ ra thua thiệt và nên nhanh chóng loại mình ra khỏi tình huống này.

Nhận một khoản lỗ nhỏ không nhất thiết có nghĩa là bạn đã sai trong suy nghĩ của mình. Nó chỉ đơn giản có nghĩa là thời điểm của bạn có lẽ không chính xác và bạn nên đợi thời điểm và tình huống chính xác cho phép bạn tham gia lại thị trường. Hãy nhớ rằng, trong bất kỳ tình huống đầu cơ nào, thị trường là người phán xét cuối cùng.

Một cá nhân phải để thị trường nói cho anh ta biết khi nào anh ta sai và khi nào anh ta đúng. Nếu bạn cho thấy lợi nhuận, hãy đi theo nó cho đến khi thị trường quay đầu và cho bạn biết rằng bạn không còn đúng nữa, và tại thời điểm đó, bạn nên thoát ra … nhưng không phải trước đó!

Mặt khác, thị trường cũng sẽ cho bạn biết nếu bạn sai và sẽ là một sai lầm nghiêm trọng nếu tranh luận với những gì nó đang nói. bạn sẽ cho thấy sự thua lỗ và bạn nên loại bỏ bản thân khỏi tình huống này một cách nhanh chóng. Nhận một khoản lỗ nhỏ không nhất thiết có nghĩa là bạn đã sai trong suy nghĩ của mình. Nó chỉ đơn giản có nghĩa là thời điểm của bạn có lẽ không chính xác và bạn nên đợi thời điểm và tình huống chính xác cho phép bạn tham gia lại thị trường.

5. Nếu bạn không thể đủ khả năng để thua, bạn không thể có khả năng chiến thắng.

Như chúng tôi đã nêu trong Quy tắc thứ tư, thua lỗ là một phần tự nhiên của giao dịch. Nếu bạn không ở trong tư thế chấp nhận thua lỗ, cả về mặt tâm lý và tài chính, bạn không thể giao dịch lâu dài. Ngoài ra, giao dịch chỉ nên được thực hiện với số tiền nhàn rỗi, không liên quan đối với chi phí hàng ngày.

6. Đừng giao dịch quá nhiều thị trường.

Rất khó để giao dịch thành công và hiểu một thị trường cụ thể. Điều tiếp theo là không thể đối với một cá nhân, đặc biệt là người mới bắt đầu, có thể thành công trên nhiều thị trường cùng một lúc. Thông tin cơ bản, kỹ thuật và tâm lý cần thiết để giao dịch thành công ở nhiều hơn một vài thị trường còn hơn cả thời gian hoặc khả năng tích lũy của mỗi cá nhân.

7. Đừng giao dịch trong một thị trường quá mỏng.

Việc thiếu sự tham gia của cộng đồng vào một thị trường sẽ gây khó khăn, nếu không muốn nói là không thể, để thanh lý một vị trí ở bất kỳ đâu gần với mức giá bạn muốn.

8. Nhận thức được xu hướng. (“Xu hướng là bạn của bạn”)

Điều tối quan trọng là một nhà giao dịch phải nhận thức được phe bán hay phe mua đang thắng thế trên thị trường. Khi thị trường đang nghiêng về phe nào thì thật điên rồ khi cố gắng chống lại nó. Tuy nhiên, người ta phải học cách nhận biết khi nào một xu hướng sắp sửa bắt đầu hoặc gần đến giai đoạn đảo chiều. Bằng khả năng nhận biết các dấu hiệu sớm của sự đảo chiều, nhà giao dịch sẽ tự bảo vệ mình không ở lại thị trường quá lâu và có thể thay đổi hướng giao dịch khi xu hướng thay đổi.

9. Đừng cố gắng mua đáy hoặc bán đỉnh.

Nó chỉ đơn giản là không thể được thực hiện trừ khi bạn có sự hỗ trợ đặc biệt nào đó. Hãy bằng lòng để chờ đợi xu hướng bắt đầu và sau đó tận dụng nó khi nó đã được thiết lập.

10. Call margin là điều cần phải tránh

Quy tắc này hoạt động như một lệnh dừng lỗ khi vị thế của bạn đã suy yếu đáng kể. Nếu tuân thủ một cách giáo điều và tùy tiện quy tắc này, bạn sẽ buộc phải rời khỏi thị trường trước khi thảm họa xảy ra. Thông thường rất khó để thừa nhận bạn đã sai và thoát ra khỏi thị trường (điều mà có lẽ bạn nên làm tốt trước khi nhận được một call margin). Tuy nhiên, sự hiện diện của call margin sẽ đóng vai trò như một lời cảnh báo cuối cùng rằng bạn đã để vị thế của mình đi xa nhất có thể (trừ khi số tiền ký quỹ ban đầu nằm ngoài sự biến động của hợp đồng).

11. Bạn thường có thể bán đợt phục hồi đầu tiên hoặc mua đợt giảm giá đầu tiên.

Nói chung, một thị trường vừa thiết lập một xu hướng tăng hoặc giảm sẽ có phản ứng và lợi nhuận tạm thời tốt có thể được tạo ra bằng cách nhận ra phản ứng này và tận dụng nó. Ví dụ, trong một thị trường tăng giá, phản ứng đầu tiên thường được đáp ứng bởi các nhà đầu tư chờ đợi để mua đứt. Sự hỗ trợ này thường khiến thị trường tăng điểm. Điều ngược lại là đúng với thị trường con gấu.

12. Đừng bao giờ lưỡng lự trước sự thua lỗ.

Một mất mát tự nó là đủ khó để chấp nhận. Tuy nhiên, để chốt lại sự mất mát này, do đó, bạn cần phải đúng hai lần thay vì một lần (điều mà trước đây bạn thấy là không thể) là điều hoàn toàn phi lý.

Mặc dù những điều sau đây không phải là các quy tắc giao dịch cụ thể, nhưng chúng là những nhận xét chung,điều này sẽ giúp nhà đầu cơ hình thành sự hiểu biết về thị trường:

Bạn phải giữ quyền kiểm soát tình hình và bản thân. Không cho phép vị thế của bạn kiểm soát bạn. Đó là một sai lầm khi thấy mình ở một vị thế lớn hơn mức bạn có thể xử lý một cách hợp lý. Khi điều này xảy ra, bạn sẽ thấy rằng quy mô tuyệt đối của vị thế, thay vì thực tế của tình huống, ảnh hưởng đến phán đoán của bạn.

Hàng hóa không biết rằng bạn sở hữu nó. Bạn phải giữ tư cách cá nhân trong giao dịch của mình. Khi bạn bắt đầu một vị thế và bạn sai, hãy nhớ rằng tốt hơn hết là hãy loại bỏ ngay lập tức!

Thị trường luôn có vẻ xấu nhất ở đáy và tốt nhất ở đỉnh. Điều quan trọng cần nhớ là trước khi thị trường quay đầu, nó đang ở thời điểm tồi tệ nhất. Do đó, hãy chuẩn bị đối xử khách quan mỗi ngày bằng cách không để cơn sốt cảm xúc kéo dài và làm mờ đi khả năng phán đoán của bạn.

Đăng ký ngay khoá học phân tích kỹ thuật chứng khoán mới nhất tại đây :